Risk & Compliance

Une saine gestion des risques, un avantage concurrentiel

Une gestion des risques ainsi qu’une adaptation des lois et règlementations en fonction de la nature, de l’organisation et de la structure de votre entreprise sont primordiales. En effet, trop souvent, les lois, les diverses ordonnances et les directives des régulateurs sont interprétées d’une manière stricte, sans en analyser toute la quintessence et surtout, de quelle manière celles-ci peuvent être transposées dans l’organisation de l’entreprise de manière pragmatique et cohérente.

Il est donc nécessaire d’établir une approche fondée sur les risques (Risk Based Approach), permettant ainsi de définir votre appétit aux risques dans l’implémentation de tout nouveau projet de loi, ordonnance ou circulaire, ceci couplé à des directives internes simples et courtes pouvant être comprises et connues de tous et surtout, reflétant la réalité de votre organisation. Nos programmes de formation sont adaptés à nos clients, notamment par la création de solutions sur mesure (en présentiel ou en distanciel, mais aussi au travers de brèves vidéos) permettant gain de temps et efficacité.

A vos côtés dans les méandres des textes règlementaires

risk and compliance

Nous vous accompagnons depuis l’identification d’une nouvelle règle (veille règlementaire), l’analyse de la règle et de ses impacts, la définition des risques et l’adaptation à votre établissement (projet de mise en conformité),

Nous vous apportons notre vision afin que vos organes de haute direction puissent prendre les décisions adéquates.

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Nos étapes

Analyse 360

Une vision des risques externes et des mesures de mitigation internes déjà en place ou à prévoir

Formations

Des formations simples, adaptées à nos clients et à leurs risques, permettant ainsi d’agir en fonction du public ciblé par des interventions en plénum, par visio-conférence ou encore sous forme de courtes vidéos.

Projet

Un accompagnement tout au long de votre projet, pouvant aller du soutien règlementaire à la prise en charge du projet en tant que tel jusqu’à la phase de mise en oeuvre (RUN)

Expertise

Nous travaillons sur les thématiques historiquement attribuées à la fonction Compliance (à savoir Loi sur le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme, Règles de conduite sur les marchés et lutte contre les abus de marché, règlementation transfrontière, protection de l’investisseur) et vous apportons aujourd’hui toutes nos compétences en matière de protection des données et d’ESG (critères environnementaux, sociaux et de gouvernance).

Directives et procédures internes

Avec plus de 30 ans de compétences cumulées en matière de rédaction de directives internes, nous connaissons parfaitement les attentes des régulateurs et auditeurs et vous aidons à établir des directives simples et courtes, adaptées à la taille et à la structure de votre établissement et reflétant parfaitement votre organisation interne. Nous vous aidons à créer votre chemin, à structurer et raconter l’histoire qui vous permetra d’avoir du succès dans les audits qui seront réalisés auprès de votre entreprise (ex. Supervisory Review de la FINMA, Deep Dive de la FINMA).

Les abus de marché

Lorsqu’on évoque les règles de conduite sur les marchés financiers, on pense à des normes de comportements applicables aux acteurs des marchés boursiers qui disposent ainsi d’un cadre de réglementations permettant d’évoluer d’une manière éthique et conforme à la législation.

Dès lors, ces règles montrent aussi les faces obscures des marchés financiers, à savoir les délits d’initiés et les manipulations de marché ou de cours.

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